欢迎您!
主页 > 大家发高手 > 正文
明星投顾也栽在老鼠仓上!买卖25亿倒亏9盛杰堂ww383456,2万从头
日期:2020-01-20 来源:本站原创 浏览次数:

  500)this.width=500 align=center hspace=10 vspace=10 alt=image

  1月16日,证监会网站挂出一则行政惩处武断书,对前明星投顾李旦在中信证券从业时期欺诳未公然音尘来往股票、私自领受客户拜托买卖证券的行为共处以40万罚款,并责令李旦矫正,给与警备解决。

  财联社属目到,固然旧日身为明星投顾,但李旦本次显露的炒股秤谌有点鱼质龙文。2016年2月22日至2017年6月21日时候,李旦用我们人账户趋同业务,金额高达2.48亿元,但最后不光没赚到钱,反倒吃亏91.98万。

  证监会惩办书中提到,李旦作为中信证券的从业人员私下领受客户委托交往证券。

  轮廓来看,2013年1月9日至2015年3月31日,李旦肩负中信证券深圳深南大道证券生意部的投资照应。2015年4月1日,李旦与中信证券深南大道证券交往部缔结《证券经纪人依赖代办协议》,中信证券为李旦申请证券经纪人证书;2017年10月31日,李旦与中信证券深圳深南大说证券买卖部排除《证券经纪人依赖代理合同》。也即,2013年1月9日至2017年10月31日功夫,李旦为证券公司的从业人员。

  资深股民可能对李旦这个名字很有迫近感,你是一位投顾老兵,最早在国信证券深圳泰然九道业务部奇迹。

  质料呈现,国信泰九买卖部是业界最早一批推出投资垂问的机构。该部旗下投资顾问团队众多,部理解星团队就事的直接客户财产边界为数十亿,堪比一家大型私募机构;收取的佣金比率亲热上限千分之三。

  2004年6月至2010年9月期间,李旦曾任国信泰九往还部投资决定委员会主席、投研总监、首席投资照应,也是国信“金色阳光证券账户”品牌创建人之一。

  其所携带的李旦投资顾问团队相连荣获“2005、2006、2008、2009年度泰然九路往还部最佳投资照顾”。其领导的投资垂问团队所管事的直接客户资产范围约22亿元,超过了繁多阳光私募和聚集理资产品的范畴。500)this.width=500 align=center hspace=10 vspace=10 alt=image>

  2013年李旦进入中信证券,先后职掌中信证券深圳深南大叙证券贸易部的投资顾问、中信证券深南大道证券交往部的证券经纪人。直至2017年11月,李旦才从中信证券治理去职注册手续。

  另遵照行政处罚剖断书显露,2013年1月9日至2017年10月31日岁月,李旦为中信证券公司的从业人员。挣脱中信证券前一年多时辰,即2016年1月至2017年10月,李旦与北京佑瑞持虽未签约,但缔造了本色劳动干系。

  值得一提的是,在国信证券和中信证券的空档时间,李旦从投顾华丽转身成为阳光私募“泰瓴财富”的解决人之一。500)this.width=500 align=center hspace=10 vspace=10 alt=image>

  可是眼前,遵守中国证券投资基金业协会数据展示,泰瓴财产仅有张海又名员工。

  另遵循天眼查数据暴露,2012年6月,李旦退出泰瓴资产监事地位,并从股东列表中消亡。

  佑瑞持骨子从业岁月,李旦在2016年2月19日至2017年6月21日,总结卖力佑瑞持债券稳利纠合资管胀舞权柄限制的投资决策,因而,李旦知悉佑瑞持债券稳利纠集资管动员权益限制股票营业的未果然消休。

  2015年6月,“钟某玲”(中信证券开户,李旦为其客户经理)将其证券账户的账号和信号供应给李旦,委托李旦代为举办使用,且活命收益分成的约定。

  2016年2月22日至2017年6月21日,李旦利用客户“钟某玲”证券账户,骨子垄断人,同时卖力佑瑞持债券稳利凑集资管策划权利个人的投资决策。在此岁月,“钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利齐集资管唆使(以下简称佑瑞持债券稳利打算)存在趋同生意状况。

  遵守两业务所荧惑数据,2016年4月12日至2017年6月8日,“钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利打算在上交所趋同来往股票共13只,趋同来往金额为8166.61万元,趋同交往股票剩余118.23万元。

  2016年2月22日至2017年6月21日,钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利唆使在知音所趋同往还股票共21只,趋同业务金额为1.67亿元,趋同生意股票消耗210.21万元。

  统计来看,东航、深航小鱼儿开奖记录,公布:台湾自由行旅客可免费退票,历时16个月,“钟某玲”证券账户与佑瑞持债券稳利策划在两往还所趋同贸易整个失掉,共亏损91.98万元。

  证监会感触,李旦的上述手脚构成欺骗未悍然新闻贸易股票的行径,对李旦责令厘正,并处以20万元罚款。

  2016年9月5日到2017年7月11日,李旦接受陈某托付代为实行股票买卖,生意金额累计1.63亿元;2014年4月4日到2017年3月30日,李旦继承欧某鹰委托代为实行股票贸易,买卖金额累计32.96亿元。

  值得注意的是,李旦接收钟某玲、陈某、欧某鹰委托交易证券,未实际得到收益分成或酬金。钟某玲证券账户操纵情景结尾总共是损失的,李旦自然未能获渔利益分成,陈某、欧某鹰账户的合连情形证监会并没有呈现。

  证监会感触,李旦暗里接纳受客户寄予生意证券的行为,违反证券法》第一百四十五条对待“证券公司及其从业人员不得未过程其依法制造的生意地方私自领受客户委派交往证券”的法则,判定对李旦责令刷新,赋予警惕,并处以20万元罚款。